Комиссия по ценным бумагам и биржам снова США (SEC) отчиталась об успехах в борьбе с организаторами мошеннических ICO. На этот раз регулятор добрался до стартапа AriseBank и его организаторов, которые, помимо выплаты штрафов и компенсаций, согласились на пожизненный запрет занимать должности директоров компаний или участвовать в выпуске ценных бумаг.
Бывший СЕО AriseBank Джаред Райс-старший и бывший операционный директор компании Стенли Форд не признали, но и не отрицали своей вины, согласившись на процедуру внесудебного урегулирования, сообщает SEC.
В рамках сделки оба экс-топ-менеджера заплатят $2,26 млн в качестве компенсации нанесенного инвесторам ущерба, по $184,76 тыс. штрафа каждый плюс оплатят еще $68 тыс. издержек. Райс и Форд также согласились с пожизненным запретом занимать должности менеджеров или директоров публичных компаний и участвовать в предложениях цифровых ценных бумаг.
Основатели и руководители AriseBank обвинялись в предложении и продаже незарегистрированных ценных бумаг компании, которая позиционировалась как первый в своем роде децентрализованный банк, предлагающий массу опций частным инвесторам.
Отметим, что в случае Райса сделка с SEC решает только часть его проблем с правосудием. Помимо дела о мошенничестве с ценными бумагами бывший СЕО AriseBank фигурирует еще и в уголовном расследовании, в рамках которого, как сообщал Hash#Telegraph Райс был арестован ФБР в конце ноября.
Согласно сообщению офиса окружного прокурора северного округа штата Техас, он обвиняется в обмане сотен инвесторов и присвоении их средств на сумму cвыше $4 млн.
Помимо всего прочего, следствие имеет основания полагать, что Райс утаил от инвесторов факт предыдущей судимости за мошенничество, а также то, что он проходил в качестве обвиняемого по другим статьям.
Если обвинения удастся доказать в суде, ему угрожает до 120 лет тюремного заключения. В этом случае пожизненный запрет занимать должности, связанные с размещением ценных бумаг, будет выглядеть скорее излишней предосторожностью.
