Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) рассчитывает добраться до зарубежных организаторов мошеннических схем под видом ICO, взаимодействуя с регуляторами других стран. Успешный опыт совместных расследований в этой области уже есть.
SEC разделяет ICO, нарушающие законодательство Соединенных Штатов, на две основных категории, заявил содиректор отдела юстиции Комиссии Стивен Пейкин. Первая, которой SEC уделяла достаточно много внимания в последнее время — это размещение токенов, формально соответствующих определению ценных бумаг в понимании регулятора. То есть под него подпадает фактически любое ICO, не являющееся частным размещением, что бы там себе ни думали его организаторы.
Но помимо этой категории существует еще и явное мошенничество — злоумышленники, пользующиеся ростом интереса инвесторов к ICO, просто камуфлируют под размещение токенов откровенно мошеннические схемы, единственная цель которых — присвоение денег инвесторов, пояснил представитель SEC.
«Во многих случаях организаторы ICO находятся за пределами Соединенных Штатов, поэтому международное сотрудничество является для нас критически важным с точки зрения расследования таких дел и применения необходимых мер», — добавил он. Благо, регуляторы других стран осознают важность этой задачи и готовы продолжать сотрудничество с SEC, отметил представитель Комиссии.
В качестве примера такого удачного сотрудничества, принесшего свои плоды, Пейкин привел прошлогоднее расследование ICO PlexCorps, организаторы которого до закрытия успели продать токенов PlexCoin на $15 млн, обещая инвесторам прибыль в 13-кратном размере в течение месяца.
«Мы узнали об этом ICO благодаря коллегам из AMF в Квебеке [Autorité des marchés financiers, финансовый регулятор Канады], снабдившими нас необходимыми доказательствами, фигурирующими в нашем иске, — пояснил Пейкин. — Более того, недавно мы получили решение суда, устанавливающее ответственность двух жителей Канады, против которых мы выдвинули обвинения».
Отметим, дело PlexCorps примечательно тем, что обвиняемые — жители Канады — пытались доказать в суде, что юрисдикция американского регулятора на них не распространяется.
Тем не менее, суд руководствовался такими фактами, как доступность рекламы ICO для граждан США, возможность для граждан США оплатить покупку токенов и показания двух американцев, которые смогли приобрести эти токены, не покидая пределов своей страны. Кроме того, суд принял во внимание тот факт, что организаторы ICO посещали Штаты на стадии пресейла, хотя они и попытались доказать, что эта поездка не была связана с готовящимся выпуском токенов.
