Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) своим очередным решением передает пламенный привет всем, кто до сих пор не осознал, насколько длинные руки у американского регулирования и правосудия.
Намек вполне однозначный, изложенный простым и понятным языком: компании, привлекающие средства инвесторов из США, должны делать это в соответствии с американским законодательством о ценных бумагах, и транзакции в криптовалюте здесь не исключение.
Согласно сообщению SEC, объектом расследования стала зарегистрированная на Маршалловых островах компания 1 pool Ltd, известная также как 1Broker, и ее СЕО Патрик Брюннер, проживающий в Австрии. По данным следствия, компания предлагала клиентам из других стран услуги по купле-продаже деривативов, привязанных к ценным бумагам, с оплатой услуг и пополнением счета в биткоине.
Для регистрации клиента достаточно было адреса e-mail и имени пользователя, никакой дополнительной информации не требовалось. Это не голословное утверждение — агент ФБР, действовавший под прикрытием, смог стать клиентом компании и приобрести несколько инвестиционных продуктов с вопиющим нарушением всех процедур, предусмотренных американским законодательством о ценных бумагах. Более того, приобретенные агентом деривативы не были зарегистрированы ни на одной национальной бирже, и сама компания не обладала необходимыми для такой деятельности лицензиями.
Однако комментарии участников расследования свидетельствуют о том, что этот случай может иметь непосредственное отношение к криптовалютной отрасли в целом.
«SEC защищает интересы инвесторов из США независимо от того, какую платформу или тип валюты они используют в транзакциях», — заявил Шемойл Шипчендлер, директор одного из региональных подразделений SEC. «Использование криптовалюты не освобождает международные компании, работающие с инвесторами из США, от необходимости соответствовать нормам федерального законодательства о ценных бумагах».
Материалы расследования SEC включены в исковое заявление, поданное в окружной суд округа Колумбия. SEC настаивает на том, что ответчик должен получить санкции в виде пожизненного запрета заниматься деятельностью, связанной с ценными бумагами, а также уплатить штраф и компенсации. Комиссия по торговле товарными фьючерсами США подала против 1Broker аналогичный иск.
Расследование деятельности 1Broker осуществлялось силами регионального подразделения SEC в Форт Уорте при поддержке киберподразделения SEC. В следствии также оказали помощь агенты ФБР, прокуратура округа Колумбия, CFTC и Департамент юстиции.
Пример взаимодействия разных регулирующих и правоохранительных структур показывает, что несмотря на всю неопределенность вокруг криптовалют, самые разные органы власти способны действовать сообща и доводить расследование до конца.
Этот случай также отсылает нас к недавнему отчету о деятельности криптобирж, опубликованному Генеральной прокуратурой штата Нью-Йорк. Сообщение SEC помогает смоделировать логику регуляторов и возможную модель их действий в случае, если они, например, придут к выводу, что та или иная криптобиржа нарушает интересы американского инвестора.
