Блокчейн, финтех, новая экономика, блэкджек

Инвестор из США будет защищен, какие бы валюты и платформы он ни использовал, - SEC

SEC: Инвестор из США будет защищен, какие бы валюты и платформы он ни использовал

Новости

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) своим очередным решением передает пламенный привет всем, кто до сих пор не осознал, насколько длинные руки у американского регулирования и правосудия.

Намек вполне однозначный, изложенный простым и понятным языком: компании, привлекающие средства инвесторов из США, должны делать это в соответствии с американским законодательством о ценных бумагах, и транзакции в криптовалюте здесь не исключение.

Согласно сообщению SEC, объектом расследования стала зарегистрированная на Маршалловых островах компания 1 pool Ltd, известная также как 1Broker, и ее СЕО Патрик Брюннер, проживающий в Австрии. По данным следствия, компания предлагала клиентам из других стран услуги по купле-продаже деривативов, привязанных к ценным бумагам, с оплатой услуг и пополнением счета в биткоине.

Для регистрации клиента достаточно было адреса e-mail и имени пользователя, никакой дополнительной информации не требовалось. Это не голословное утверждение — агент ФБР, действовавший под прикрытием, смог стать клиентом компании и приобрести несколько инвестиционных продуктов с вопиющим нарушением всех процедур, предусмотренных американским законодательством о ценных бумагах. Более того, приобретенные агентом деривативы не были зарегистрированы ни на одной национальной бирже, и сама компания не обладала необходимыми для такой деятельности лицензиями.

Однако комментарии участников расследования свидетельствуют о том, что этот случай может иметь непосредственное отношение к криптовалютной отрасли в целом.

«SEC защищает интересы инвесторов из США независимо от того, какую платформу или тип валюты они используют в транзакциях», — заявил Шемойл Шипчендлер, директор одного из региональных подразделений SEC. «Использование криптовалюты не освобождает международные компании, работающие с инвесторами из США, от необходимости соответствовать нормам федерального законодательства о ценных бумагах».

Материалы расследования SEC включены в исковое заявление, поданное в окружной суд округа Колумбия. SEC настаивает на том, что ответчик должен получить санкции в виде пожизненного запрета заниматься деятельностью, связанной с ценными бумагами, а также уплатить штраф и компенсации. Комиссия по торговле товарными фьючерсами США подала против 1Broker аналогичный иск.

Расследование деятельности 1Broker осуществлялось силами регионального подразделения SEC в Форт Уорте при поддержке киберподразделения SEC. В следствии также оказали помощь агенты ФБР, прокуратура округа Колумбия, CFTC и Департамент юстиции.

Пример взаимодействия разных регулирующих и правоохранительных структур показывает, что несмотря на всю неопределенность вокруг криптовалют, самые разные органы власти способны действовать сообща и доводить расследование до конца.

Этот случай также отсылает нас к недавнему отчету о деятельности криптобирж, опубликованному Генеральной прокуратурой штата Нью-Йорк. Сообщение SEC помогает смоделировать логику регуляторов и возможную модель их действий в случае, если они, например, придут к выводу, что та или иная криптобиржа нарушает интересы американского инвестора.

Понравилась статья?

Подпишись на e-mail рассылку и будь всегда в курсе последних событий

Добавить комментарий

Your email address will not be published.

*

BTC
8957.51-0.62%
ETH
205.37-0.43%
BCH
231.951.24%
XRP
0.2-1.38%
Ту зе МУН